硕鼠荼毒公募,这家基金公司饱受其害,未来该怎么杜绝?

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发布时间:2018-10-10 11:37

硕鼠荼毒公募,这家基金公司饱受其害,未来该怎么杜绝?

2018-10-11 09:51来源:金融界公募/基金/公司

原标题:硕鼠荼毒公募,这家基金公司饱受其害,未来该怎么杜绝?

国庆长假不仅能为我们扫去一身疲惫,也成为了外出旅游、游子归家、阖家团圆的最佳窗口。而在这样美好的日子来临前,又一宗老鼠仓案被爆,9月29日中国裁判文书网发布公告称海富通原基金经理谢志刚犯未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,缓刑5年并处罚金300万元。消息一出,金融圈一片哗然,海富通基金的持有人唏嘘不已,同时海富通基金再次被推上了风口浪尖。

谢志刚究竟是谁?四年非法获利270万

谢志刚1971年出生,厦门大学经济学硕士,历任国泰君安行业研究员、美国康奈尔资本公司助理投资经理、华宝兴业高级研究员、西蒙莫瑞中国基金公司研究总监。谢志刚于2008年11月进入信诚基金公司工作,担任该司基金投资经理,提供相关投资咨询服务,具备查询基金持仓信息的权限。2013年9月,谢志刚从信诚基金公司辞职后进入海富通基金公司工作,担任该司养老收益基金、强化回报基金等基金的基金经理,具有对上述基金查询、投资指令等权限,直至2015年6月离职。

正是因为工作岗位的特殊性,谢志刚发现可以通过工作之便获取公有资金布局安排。在公有资金拉升股价前利用个人的资金在低位建仓,待公有资金拉升至高位时抽出个人仓位卖出获利。

原海富通基金经理谢志刚正是通过这种手段,自2011年11月7日起至2015年6月11日利用亲属张某的账户于先、同步或稍晚于相关基金账户同方向买入或卖出相同股票共计52只,累计趋同交易金额人民币5565.62万元,非法获利270.41万元。2016年6月29日,谢志刚至上海市公安局投案并如实供述了上述事实。

法院认为,被告人谢志刚的上述行为已构成利用未公开信息交易罪,且属情节特别严重,依法应当判处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。公诉机关起诉指控谢志刚犯利用未公开信息交易罪的罪名成立,应予支持。由于谢志刚认罪态度较好且主动投案自首,并如实供述主要犯罪事实,应认定为自首,依法可以从轻或减轻处罚。综合考虑谢志刚退缴全部违法所得以及预缴部分罚金等情节,法院决定对其减轻处罚,并适用缓刑。上海市人民检察院视情况判处其有期徒刑3年,缓刑5年并处罚金300万元。

海富通饱受硕鼠荼毒 排名下滑

近年来公募基金“捕鼠”风暴愈演愈烈,越来越多的老鼠仓案件大白于天下。其实早在4年前,海富通基金就曾因为老鼠仓案件身陷囹圄,面对证监会的大规模“捕鼠”行动未能幸免,当年包括投资部副总监蒋征在内的8名基金经理相继被查。

2014年3月,证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案立案调查,调查发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪。其中,2014年年底,牟永宁和程岽因涉嫌“利用未公开信息交易罪”被公开庭审,牟永宁被控涉嫌非法盈利500多万元,程岽则被控非法获利207万元。

面对如此庞大的老鼠窝公布于众,海富通基金也是有苦说不出,在勒令整改的3个月内,海富通基金不得不停下手中新产品的研发和布局。导致即使2015年牛市来临,海富通的发展状况与新发基金井喷景象背道而驰,规模严重缩水,排名不断下滑。截止2018年6月30日海富通基金以565亿公募资产排名第46,相对于十年前海富通基金如鱼得水之时517亿的管理规模涨幅有限。

老鼠仓为何频发?究竟能否杜绝?

老鼠仓实际上就是一种财富转移,是基金公司和券商中某些人花公家资金为私人资金牟利的一种方式,本质上与贪污、盗窃没有区别。建老鼠仓违背职业经理人的一般诚信原则,是严重的职业操守问题,并涉嫌犯罪。损害了公司或基金持有人的利益,甚至有可能导致所服务的机构严重亏损。曾有基金经理匿名表示,自己一年为投资者赚了20亿元,他自己全年收入也就120万元左右,不过是赢利的万分之六。他认为基金业绩与其收入并不完全匹配,因此会有层出不穷的基金经理对收入水平表示不平,冒着风险参与老鼠仓为自己牟利。

某券商首席分析师表示"现在各公司一旦发现交易经理有建'老鼠仓'者,只对情节严重者采取辞退处罚,并未追究责任并上报监管部门。基金公司更是为其声誉而极力掩饰真相,致使其成为行业潜规则。"

曾任职于监管部门的某基金管理公司高管认为老鼠仓最核心的动机是利益驱动,所以对基金经理建立更有竞争性的薪酬分配制度非常重要。再辅助以严刑峻法,才能从根本上解决'老鼠仓'问题。目前,为防止基金经理人建"老鼠仓",有关部门控制其亲戚和家人的股票投资账户的方法实际上难以奏效。因为其关联人可能用其他亲友的账户,显然防不胜防。

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